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近8700人!提出更高要求
行业保代数量经历了前期的快速增长,目前行业的严监管态势对券商投行和保代素质提出更高要求,执业质量成为关注焦点。
从历年保代数量来看,Choice数据显示,截至2019年底,保代人数为3813人;经过一年发展,截至2020年底,保代人数为6273人;截至2021年底,这一数据升至7410人。
这一数据变化的背后是市场改革和政策调整。2019年试点注册制后,IPO数量增加,各家券商都加大了投行业务的人才投入。同时,2020年《证券发行上市保荐业务管理办法》和《证券公司保荐业务规则》出台,调整了保荐代表人资格管理,取消保荐代表人事前资格准入,不再要求保代通过考试、签项目协办人,将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试。
不过,近两年来,证券行业保代数量增加速度放缓。Choice数据显示,截至2022年底,保代数量为7834人;截至2023年底,保代数量为8632人。
从各家券商的保代数量来看,截至2024年3月20日,中信证券保代数量最多,为628人;中信建投的保代数量次之,为594人;中金公司的保代数量为521人。
在保代数量迅速扩张的同时,监管部门对券商保代的执业行为提出更高的要求。在业内人士看来,严监管环境下,券商保代不仅要具备扎实的专业知识和丰富的实践经验,更要确保执业行为的合规性。这一背景下,券商保代的执业质量成为关注焦点。
近日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》指出,压实中介机构“看门人”责任,中介机构应当从投资者利益出发,健全内部决策和责任机制,立足专业、勤勉尽责,保荐机构要以可投性为导向执业展业。
面对新的监管要求,各家券商投行将如何应对?华泰联合证券表示,投行应进一步健全完善对项目的全生命周期、全过程的质量控制体系,提高内部控制与风险管控水平,切实扛起防范财务造假、虚假陈述、粉饰包装的主体责任。投行还应该不断修炼内功,提升价值发现、价值判断等专业能力,真正做到以可投性为执业展业导向,为市场和投资人推荐“货真价实”的优质公司。
兴业证券表示,证券公司作为中介机构要严把发行上市准入关,切实压实资本市场“看门人”职责,发掘和推荐真正具有成长性、具备投资价值、处于国家重点发展领域、拥有未来良好发展前景的企业登陆资本市场,从源头上提高上市公司质量,强化资本市场功能发挥,真正做到对投资者负责、对市场负责,提升投资者长期回报。
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