（601555.SH）之后，又一家被立案的券商，原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。

　　值得注意的是，目前渤海正处于IPO进程中，此前该公司就因财务顾问业务违规被监管警示。有资深投行人士向红星资本局表示，被立案调查或许会影响渤海证券IPO的推进，但从行业竞争力等方面看，渤海证券IPO本身就不容易。

　　涉案业务曾踩合规红线日，渤海证券公告称，公司于5月9日收到证监会立案告知书，内容为：因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，根据相关法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

　　资料显示，渤海证券成立于2001年，是一家立足天津的综合性券商，天津市泰达国际控股（集团）有限公司为控股股东，持股比例26.96%。目前，渤海证券正处于上交所主板IPO排队审核中，但在2023年3月被问询后，至今未更新审核进展。

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　　招股书显示，渤海证券此次涉案的财务顾问业务，主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务，是公司投行板块的主要业务之一。

　　2019年至2022年上半年，渤海证券作为财务顾问，曾完成了“16万达02”、“16万达03”、“16融创01”、“20万达01”、“16融创07”、“20明投01”、“20西苑01”、“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目，还完成了津裕电业、临港船务、舒朋士、津万事兴、增光科技等新三板公司的推荐挂牌项目。

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　　2019年-2021年以及2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。渤海证券指出，2019年，公司投行业务的营业收入占比、营业利润占比均高于同行业可比公司，主要原因是公司作为财务顾问为客户完成 “16万达02”、“16万达03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。

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　　“即便没有立案调查，渤海证券IPO也并不容易。”该投行人士进一步表示，渤海证券的投行业务较为有限，同时行业地位和行业竞争力较弱，随着股权融资节奏放缓，其上市之路或困难重重。

　　从业绩来看，2019年至2021年，渤海证券的营收、净利稳步增长，但在2022年上半年大幅下滑。2019年至2022年上半年，渤海证券的营收分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18亿元和1.96亿元。其中，自营业务和投行业务收入大幅下滑。2023年，渤海证券业绩有所回升，实现营业收入21.01亿元，同比增长48.39%，净利润6.78亿元，同比增长35.27%。据wind统计，这两项数据在目前119家券商中分别排名第51名和第38名，其中营业收入落后于同样在推进IPO的开源证券、财信证券和东莞证券。